原标题：兴业银行海口分行开展兴航程“法治体系建设年”活动

新海南客户端、南海网、南国都市报1月26日消息（记者 聂元剑）兴业银行海口分行开展2021年兴航程“法治体系建设年”活动，以“法治兴业”为主线，以完善分行法治体系建设、压实合规内控管理“三大责任”为重点，突出“学”“严”“新”“治”四条路径，打好基层合规展业组合拳，为该行新一轮五年发展规划顺利实施提供坚实保障。

兴业银行海口分行开展兴航程“法治体系建设年”活动。

以“学”加强合规宣导，推进法治文化建设

兴业银行海口分行践行“合规从高层做起”的理念，全面推行“一把手谈案防、讲合规”活动，分行一把手、各部门负责人亲自授课，讲内控、倡合规，全方位加强合规宣导。

开拓“合规下基层”新模式，致力于通过“政策解读下基层”“合规培训下基层”“法律服务下基层”等方式，帮助基层员工扎牢违规底线和红线。

该行一方面聘请外部律师针对业务条线及分行风险条线开展《民法典》专题培训，另一方面结合《民法典》及其配套司法解释、《公司法》等规定及分行风控要求，持续下发《法典速递》系列文件，强化落实分行贯彻新法新规要求。

以“严”践行合规首义，强化责任担当意识

兴业银行海口分行组织开展银保监会“内控管理建设年”活动，强化屡查屡犯问题整治，推进“防高管、防基层、防基础”暨基层案防治理专项行动，压实各级机构内控合规管理主体责任。该行制定了2021年关键岗位及辖属机构的年度综合授权书，明晰权力边界及权力背后的责任，从严追究越权责任。

该行推进从严治党与从严治行相统合，加强党纪问责与违规问责结合力度，全面提升问责的有效性。兴业银行海口分行通过组织签订责任书、开展案件集中清理专项行动、开展“以案为鉴、以案代训、以案促改”主题宣贯活动等管理动作，严防案件风险发生；同时对各项内外部检查指出的未完成整改的问题制定了整改台账，确保内部监督、审计及监管检查发现的有关问题及时有效整改。

以“新”驱动管理变革，构建合规内控新局

兴业银行海口分行构建分行内控五年规划，分阶段分步骤建成与发展相适应的合规内控体制机制，逐步搭建“分析工具化、监测模型化、纠偏靶向化、合规全盘化”的数字化合规内控管理体系。

该行还推进“智慧制度”建设，通过开展“制度执行风险点编制”、辖内监管禁令梳理、数据信息治理制度后评价等工作，前移风险关口，实现“合规盈利”。构建各业务领域员工行为负面清单，结合反洗钱系统数据及业务领域员工行为负面清单建立全行异常行为排查“灰名单”，以此建立更为严格的异常行为常态化排查机制。

以“治”推动专项治理，深化业务效能转变

兴业银行海口分行严格落实“员工十三条禁令”及员工异常行为管理，通过组织警示教育、禁令宣贯、全员考试、突击检查、严肃问责等方式，加大队伍严管严治、自我净化力度。为加强基层负责人合规内控履职，该行通过完善考评引导、检查监督、整治帮扶等举措，夯实基层机构合规内控管理基础。

该行开展金融知识宣传教育，增强人民群众防诈拒赌意识和能力，营造全民防诈拒赌的浓厚氛围。一系列举措下，兴业银行海口分行营造出“人人合规、主动合规”的良好氛围，形成合规经营的良性循环。（聂元剑）